2025年3月29日，东旭蓝天（000040）披露两则公告，一则关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《行政处罚事先告知书》的公告，一则关于公司控股股东及实际控制人收到《行政处罚事先告知书》的公告。东旭蓝天（000040）及控股股东及实际控制人均被证监会行政处罚。

一、东旭蓝天（000040）拟被证监会行政处罚

公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《行政处罚事先告知书》（[2025]7号），东旭蓝天披露的信息存在重大遗漏。东旭蓝天实际控制人李兆廷及控股股东东旭集团涉嫌组织、指使东旭蓝天从事信息披露违法行为，依法另案处理。公司未在法定期限内披露2023年年度报告。

证监会对公司处罚1200万元，对相关责任人共计处罚2425万元，其中侯继伟被采取10年证券市场禁入措施；卢召义、王甫民各被采取5年证券市场禁入措施。

二、东旭蓝天（000040）控股股东及实际控制人拟被证监会行政处罚

公司控股股东东旭集团有限公司、实际控制人李兆廷先生收到中国证监会河北监管局下发的《行政处罚事先告知书》（冀证监处罚字〔2025〕1号）。东旭集团在债券市场披露的信息存在虚假记载、发行公司债券存在欺诈发行；李兆廷及东旭集团组织、指使东旭光电科技股份有限公司从事信息披露违法、欺诈发行股票行为；李兆廷及东旭集团组织、指使东旭蓝天新能源股份有限公司从事信息披露违法行为。

证监会对东旭集团58,324万元罚款，对实际控制人李兆廷58,854万元罚款，对相关责任人处罚7180万元。李兆廷、郭轩、李泉年、谢国忠、王根敏被采取终身证券市场禁入措施，李青、吴红伟被采取10年证券市场禁入措施。

根据司法解释规定，在2016年3月29日至2024年4月30日之间买入东旭蓝天（000040）股票，并且在2024年4月30日后卖出或继续持有股票的投资者，可发起索赔。（后续根据调查进展可能会有所变化）

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